各省、自治區(qū)住房和城鄉建設廳，直轄市住房和城鄉建設（管）委，新(xīn)疆生産(chǎn)建設兵團住房和城鄉建設局：
為(wèi)規範建築工(gōng)程施工(gōng)發包與承包活動，保證工(gōng)程質(zhì)量和施工(gōng)安(ān)全，有(yǒu)效遏制違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行為(wèi)，維護建築市場秩序和建設工(gōng)程主要參與方的合法權益，我部制定了《建築工(gōng)程施工(gōng)發包與承包違法行為(wèi)認定查處管理(lǐ)辦(bàn)法》，現印發給你們，請遵照執行。在執行中(zhōng)遇到的問題，請及時函告我部建築市場監管司。
中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)住房和城鄉建設部
2019年1月3日
建築工(gōng)程施工(gōng)發包與承包違法行為(wèi)認定查處管理(lǐ)辦(bàn)法
第一條 為(wèi)規範建築工(gōng)程施工(gōng)發包與承包活動中(zhōng)違法行為(wèi)的認定、查處和管理(lǐ)，保證工(gōng)程質(zhì)量和施工(gōng)安(ān)全，有(yǒu)效遏制發包與承包活動中(zhōng)的違法行為(wèi)，維護建築市場秩序和建築工(gōng)程主要參與方的合法權益，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)建築法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)合同法》《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》《建設工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)條例》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法實施條例》等法律法規，以及《全國(guó)人大法工(gōng)委關于對建築施工(gōng)企業母公(gōng)司承接工(gōng)程後交由子公(gōng)司實施是否屬于轉包以及行政處罰兩年追訴期認定法律适用(yòng)問題的意見》（法工(gōng)辦(bàn)發〔2017〕223号），結合建築活動實踐，制定本辦(bàn)法。
第二條 本辦(bàn)法所稱建築工(gōng)程，是指房屋建築和市政基礎設施工(gōng)程及其附屬設施和與其配套的線(xiàn)路、管道、設備安(ān)裝(zhuāng)工(gōng)程。
第三條 住房和城鄉建設部對全國(guó)建築工(gōng)程施工(gōng)發包與承包違法行為(wèi)的認定查處工(gōng)作(zuò)實施統一監督管理(lǐ)。
縣級以上地方人民(mín)政府住房和城鄉建設主管部門在其職責範圍内具(jù)體(tǐ)負責本行政區(qū)域内建築工(gōng)程施工(gōng)發包與承包違法行為(wèi)的認定查處工(gōng)作(zuò)。
本辦(bàn)法所稱的發包與承包違法行為(wèi)具(jù)體(tǐ)是指違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行為(wèi)。
第四條 建設單位與承包單位應嚴格依法簽訂合同，明确雙方權利、義務(wù)、責任，嚴禁違法發包、轉包、違法分(fēn)包和挂靠，确保工(gōng)程質(zhì)量和施工(gōng)安(ān)全。
第五條 本辦(bàn)法所稱違法發包，是指建設單位将工(gōng)程發包給個人或不具(jù)有(yǒu)相應資質(zhì)的單位、肢解發包、違反法定程序發包及其他(tā)違反法律法規規定發包的行為(wèi)。
第六條 存在下列情形之一的，屬于違法發包：
（一）建設單位将工(gōng)程發包給個人的；
（二）建設單位将工(gōng)程發包給不具(jù)有(yǒu)相應資質(zhì)的單位的；
（三）依法應當招标未招标或未按照法定招标程序發包的；
（四）建設單位設置不合理(lǐ)的招标投标條件，限制、排斥潛在投标人或者投标人的；
（五）建設單位将一個單位工(gōng)程的施工(gōng)分(fēn)解成若幹部分(fēn)發包給不同的施工(gōng)總承包或專業承包單位的。
第七條 本辦(bàn)法所稱轉包，是指承包單位承包工(gōng)程後，不履行合同約定的責任和義務(wù)，将其承包的全部工(gōng)程或者将其承包的全部工(gōng)程肢解後以分(fēn)包的名(míng)義分(fēn)别轉給其他(tā)單位或個人施工(gōng)的行為(wèi)。
第八條 存在下列情形之一的，應當認定為(wèi)轉包，但有(yǒu)證據證明屬于挂靠或者其他(tā)違法行為(wèi)的除外：
（一）承包單位将其承包的全部工(gōng)程轉給其他(tā)單位（包括母公(gōng)司承接建築工(gōng)程後将所承接工(gōng)程交由具(jù)有(yǒu)獨立法人資格的子公(gōng)司施工(gōng)的情形）或個人施工(gōng)的；
（二）承包單位将其承包的全部工(gōng)程肢解以後，以分(fēn)包的名(míng)義分(fēn)别轉給其他(tā)單位或個人施工(gōng)的；
（三）施工(gōng)總承包單位或專業承包單位未派駐項目負責人、技(jì )術負責人、質(zhì)量管理(lǐ)負責人、安(ān)全管理(lǐ)負責人等主要管理(lǐ)人員，或派駐的項目負責人、技(jì )術負責人、質(zhì)量管理(lǐ)負責人、安(ān)全管理(lǐ)負責人中(zhōng)一人及以上與施工(gōng)單位沒有(yǒu)訂立勞動合同且沒有(yǒu)建立勞動工(gōng)資和社會養老保險關系，或派駐的項目負責人未對該工(gōng)程的施工(gōng)活動進行組織管理(lǐ)，又(yòu)不能(néng)進行合理(lǐ)解釋并提供相應證明的；
（四）合同約定由承包單位負責采購(gòu)的主要建築材料、構配件及工(gōng)程設備或租賃的施工(gōng)機械設備，由其他(tā)單位或個人采購(gòu)、租賃，或施工(gōng)單位不能(néng)提供有(yǒu)關采購(gòu)、租賃合同及發票等證明，又(yòu)不能(néng)進行合理(lǐ)解釋并提供相應證明的；
（五）專業作(zuò)業承包人承包的範圍是承包單位承包的全部工(gōng)程，專業作(zuò)業承包人計取的是除上繳給承包單位“管理(lǐ)費”之外的全部工(gōng)程價款的；
（六）承包單位通過采取合作(zuò)、聯營、個人承包等形式或名(míng)義，直接或變相将其承包的全部工(gōng)程轉給其他(tā)單位或個人施工(gōng)的；
（七）專業工(gōng)程的發包單位不是該工(gōng)程的施工(gōng)總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作(zuò)為(wèi)發包單位的除外；
（八）專業作(zuò)業的發包單位不是該工(gōng)程承包單位的；
（九）施工(gōng)合同主體(tǐ)之間沒有(yǒu)工(gōng)程款收付關系，或者承包單位收到款項後又(yòu)将款項轉撥給其他(tā)單位和個人，又(yòu)不能(néng)進行合理(lǐ)解釋并提供材料證明的。
兩個以上的單位組成聯合體(tǐ)承包工(gōng)程，在聯合體(tǐ)分(fēn)工(gōng)協議中(zhōng)約定或者在項目實際實施過程中(zhōng)，聯合體(tǐ)一方不進行施工(gōng)也未對施工(gōng)活動進行組織管理(lǐ)的，并且向聯合體(tǐ)其他(tā)方收取管理(lǐ)費或者其他(tā)類似費用(yòng)的，視為(wèi)聯合體(tǐ)一方将承包的工(gōng)程轉包給聯合體(tǐ)其他(tā)方。
第九條 本辦(bàn)法所稱挂靠，是指單位或個人以其他(tā)有(yǒu)資質(zhì)的施工(gōng)單位的名(míng)義承攬工(gōng)程的行為(wèi)。
前款所稱承攬工(gōng)程，包括參與投标、訂立合同、辦(bàn)理(lǐ)有(yǒu)關施工(gōng)手續、從事施工(gōng)等活動。
第十條 存在下列情形之一的，屬于挂靠：
（一）沒有(yǒu)資質(zhì)的單位或個人借用(yòng)其他(tā)施工(gōng)單位的資質(zhì)承攬工(gōng)程的；
（二）有(yǒu)資質(zhì)的施工(gōng)單位相互借用(yòng)資質(zhì)承攬工(gōng)程的，包括資質(zhì)等級低的借用(yòng)資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用(yòng)資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用(yòng)的；
（三）本辦(bàn)法第八條第一款第（三）至（九）項規定的情形，有(yǒu)證據證明屬于挂靠的。
第十一條 本辦(bàn)法所稱違法分(fēn)包，是指承包單位承包工(gōng)程後違反法律法規規定，把單位工(gōng)程或分(fēn)部分(fēn)項工(gōng)程分(fēn)包給其他(tā)單位或個人施工(gōng)的行為(wèi)。
第十二條 存在下列情形之一的，屬于違法分(fēn)包：
承包單位将其承包的工(gōng)程分(fēn)包給個人的；
施工(gōng)總承包單位或專業承包單位将工(gōng)程分(fēn)包給不具(jù)備相應資質(zhì)單位的；
（三）施工(gōng)總承包單位将施工(gōng)總承包合同範圍内工(gōng)程主體(tǐ)結構的施工(gōng)分(fēn)包給其他(tā)單位的，鋼結構工(gōng)程除外；
（四）專業分(fēn)包單位将其承包的專業工(gōng)程中(zhōng)非勞務(wù)作(zuò)業部分(fēn)再分(fēn)包的；
（五）專業作(zuò)業承包人将其承包的勞務(wù)再分(fēn)包的；
（六）專業作(zuò)業承包人除計取勞務(wù)作(zuò)業費用(yòng)外，還計取主要建築材料款和大中(zhōng)型施工(gōng)機械設備、主要周轉材料費用(yòng)的。
第十三條 任何單位和個人發現違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行為(wèi)的，均可(kě)向工(gōng)程所在地縣級以上人民(mín)政府住房和城鄉建設主管部門進行舉報。
接到舉報的住房和城鄉建設主管部門應當依法受理(lǐ)、調查、認定和處理(lǐ)，除無法告知舉報人的情況外，應當及時将查處結果告知舉報人。
第十四條 縣級以上地方人民(mín)政府住房和城鄉建設主管部門如接到人民(mín)法院、檢察機關、仲裁機構、審計機關、紀檢監察等部門轉交或移送的涉及本行政區(qū)域内建築工(gōng)程發包與承包違法行為(wèi)的建議或相關案件的線(xiàn)索或證據，應當依法受理(lǐ)、調查、認定和處理(lǐ)，并把處理(lǐ)結果及時反饋給轉交或移送機構。
第十五條 縣級以上人民(mín)政府住房和城鄉建設主管部門對本行政區(qū)域内發現的違法發包、轉包、違法分(fēn)包及挂靠等違法行為(wèi)，應當依法進行調查，按照本辦(bàn)法進行認定，并依法予以行政處罰。
（一）對建設單位存在本辦(bàn)法第五條規定的違法發包情形的處罰：
1.依據本辦(bàn)法第六條（一）、（二）項規定認定的，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)建築法》第六十五條、《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》第五十四條規定進行處罰；
2.依據本辦(bàn)法第六條（三）項規定認定的，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第四十九條、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法實施條例》第六十四條規定進行處罰；
3.依據本辦(bàn)法第六條（四）項規定認定的，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第五十一條、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法實施條例》第六十三條規定進行處罰。
4.依據本辦(bàn)法第六條（五）項規定認定的，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)建築法》第六十五條、《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》第五十五條規定進行處罰。
5.建設單位違法發包，拒不整改或者整改後仍達不到要求的，視為(wèi)沒有(yǒu)依法确定施工(gōng)企業，将其違法行為(wèi)記入誠信檔案，實行聯合懲戒。對全部或部分(fēn)使用(yòng)國(guó)有(yǒu)資金的項目，同時将建設單位違法發包的行為(wèi)告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員給予相應的行政處分(fēn)。
（二）對認定有(yǒu)轉包、違法分(fēn)包違法行為(wèi)的施工(gōng)單位，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)建築法》第六十七條、《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》第六十二條規定進行處罰。
（三）對認定有(yǒu)挂靠行為(wèi)的施工(gōng)單位或個人，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第五十四條、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)建築法》第六十五條和《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》第六十條規定進行處罰。
（四）對認定有(yǒu)轉讓、出借資質(zhì)證書或者以其他(tā)方式允許他(tā)人以本單位的名(míng)義承攬工(gōng)程的施工(gōng)單位，依據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)建築法》第六十六條、《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》第六十一條規定進行處罰。
（五）對建設單位、施工(gōng)單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工(gōng)程質(zhì)量管理(lǐ)條例》第七十三條、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法》第四十九條、《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)招标投标法實施條例》第六十四條規定，對單位直接負責的主管人員和其他(tā)直接責任人員進行處罰。
（六）對認定有(yǒu)轉包、違法分(fēn)包、挂靠、轉讓出借資質(zhì)證書或者以其他(tā)方式允許他(tā)人以本單位的名(míng)義承攬工(gōng)程等違法行為(wèi)的施工(gōng)單位，可(kě)依法限制其參加工(gōng)程投标活動、承攬新(xīn)的工(gōng)程項目，并對其企業資質(zhì)是否滿足資質(zhì)标準條件進行核查，對達不到資質(zhì)标準要求的限期整改，整改後仍達不到要求的，資質(zhì)審批機關撤回其資質(zhì)證書。
對2年内發生2次及以上轉包、違法分(fēn)包、挂靠、轉讓出借資質(zhì)證書或者以其他(tā)方式允許他(tā)人以本單位的名(míng)義承攬工(gōng)程的施工(gōng)單位，應當依法按照情節嚴重情形給予處罰。
（七）因違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行為(wèi)導緻發生質(zhì)量安(ān)全事故的，應當依法按照情節嚴重情形給予處罰。
第十六條 對于違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行為(wèi)的行政處罰追溯期限，應當按照法工(gōng)辦(bàn)發〔2017〕223号文(wén)件的規定，從存在違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠的建築工(gōng)程竣工(gōng)驗收之日起計算；合同工(gōng)程量未全部完成而解除或終止履行合同的，自合同解除或終止之日起計算。
第十七條 縣級以上人民(mín)政府住房和城鄉建設主管部門應将查處的違法發包、轉包、違法分(fēn)包、挂靠等違法行為(wèi)和處罰結果記入相關單位或個人信用(yòng)檔案，同時向社會公(gōng)示，并逐級上報至住房和城鄉建設部，在全國(guó)建築市場監管公(gōng)共服務(wù)平台公(gōng)示。
第十八條 房屋建築和市政基礎設施工(gōng)程以外的專業工(gōng)程可(kě)參照本辦(bàn)法執行。省級人民(mín)政府住房和城鄉建設主管部門可(kě)結合本地實際，依據本辦(bàn)法制定相應實施細則。
第十九條 本辦(bàn)法中(zhōng)施工(gōng)總承包單位、專業承包單位均指直接承接建設單位發包的工(gōng)程的單位；專業分(fēn)包單位是指承接施工(gōng)總承包或專業承包企業分(fēn)包專業工(gōng)程的單位；承包單位包括施工(gōng)總承包單位、專業承包單位和專業分(fēn)包單位。
第二十條 本辦(bàn)法由住房和城鄉建設部負責解釋。
第二十一條 本辦(bàn)法自2019年1月1日起施行。2014年10月1日起施行的《建築工(gōng)程施工(gōng)轉包違法分(fēn)包等違法行為(wèi)認定查處管理(lǐ)辦(bàn)法（試行）》（建市〔2014〕118号）同時廢止。
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